海峡银行

快速服务通道

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本次为福建海峡银行内部控制体系优化咨询服务项目（项目编号：FJHX-2023-096）供应商的资格预审，入围单位可参与我行商务竞价。公告期间欢迎符合资质要求的单位前来报名。

一、标的物介绍

由供应商提供内部控制管理方法论，结合规范化、标准化的管理工具与模板，对我行内控管理进行科学、有效管理并进行固化，以不断夯实内部控制体系。服务项目主要涵盖6个部分工作：

1、内控体系现状诊断与分析，分析我行内控体系与监管要求的差距。

2、对标上市银行内部控制实践，健全完善我行内部控制体系基本制度和机制。

3、健全完善内部控制的工作方法和工具箱。

4、开展内控盘点与梳理工作，识别各流程中主要风险与关键控制点，构建各流程风险控制矩阵。

5、开展内控有效性评估工作，识别内部控制在设计层面存在的缺陷或薄弱环节，提出内控优化整改建议。

6、培训和知识转移，根据项目的不同阶段、工作进度，设计分阶段、分层次的知识转移方案。

二、资格审查要求

1、具有工商行政管理部门颁发的在有效期内的营业执照或事业单位法人证书。

2、财务和资信状况良好，具有足够的流动资金来承担项目的相关工作，没有财产被接管冻结或亏损处于破产状况。提供2020-2022年经审计的财务报表。

3、诚信经营，不存在失信及经营异常等情况，提供《反商业贿赂承诺函》以及“信用中国”网站查询自证材料。

4、限制性规定，要求承诺相关内容如下：

（1）单位主要负责人（含董事、监事、高管）为同一人或者存在关联关系、管理关系的不同单位，不得同时报名参加本项目。

（2）不接受联合体报名，不得将本项目以任何方式进行转包或分包。

5、提供备案信息《关联方关系声明函》。

6、自2019年1月1日以来，曾为2个及以上全国性股份制银行和3个及以上城市商业银行或农商行提供内控合规或操作风险管理领域的咨询或实施服务项目（不包括内控审计服务）的经验，提供合同关键页复印件。

三、网上公告及资质材料报送截止时间

本次资格预审网上公告及资质材料报送时间为2023年12月14日至28日上午8:30-11:40、下午14:30-18:00。公告结束时间即为报送截止时间，公告结束后不再接收供应商报名。

四、报名方式

1、报名材料递交。

报名时应填写报名表（详见附件），在报送截止时间前将报名表及其他纸质报名文件递交到我行。

2、电子文档备案。

报名文件电子版以电子邮件的方式发到我行邮箱备案。邮件名称为“内部控制体系优化咨询服务项目资格预审报名”，邮件正文内体现报名信息，包含公司名称全称、公司联系人、联系电话、电子邮箱，以上信息应与报名表一致。

五、报名注意事项

1、报名材料均需加盖公司实体公章，未加盖公章的视为无效文件。

2、公告期间均可以递交报名材料，为防止缺件、漏件的补充，请备好材料后尽快递交。我行有权拒收报名截止时间之后递交的报名文件。

3、我行有权要求报名的公司提供相应的原件或其他文件佐证报名材料的真实性。

4、报名文件均应当使用中文。供应商随报名文件提供的证明文件和资料为其他语言的，必须附中文译文解释这些文件，并以中文为准。

5、报名材料不作为项目的投标材料。

六、材料报送地址、联系人及联系方式

地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号22楼

部门名称：行政保卫部采购管理中心

联系人：肖女士、孙女士

联系电话：0591-87572813、0591-87827162（备）

电子邮箱：hxbankcgzx@163.com

邮政编码：350011

七、其他

若在项目执行过程中，发现我行员工存在违规或廉洁自律方面的问题，可通过以下渠道向我行纪检组织反映：

1、举报电子邮箱：fjhxyhjb@163.com

2、举报信箱：福建海峡银行大厦6层西南角消防电梯前厅

3、举报电话：0591-83517955

4、举报信邮寄地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行总行大楼24层纪检组织